作者：新華財(cái)經(jīng)面包財(cái)經(jīng)

來源：面包財(cái)經(jīng)

新華財(cái)經(jīng)和面包財(cái)經(jīng)根據(jù)相關(guān)監(jiān)管部門公開通報(bào)的處罰信息，對2026年1-5月券商行業(yè)違規(guī)處罰案例及數(shù)據(jù)進(jìn)行梳理，處罰公示主體涵蓋中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會及各地證監(jiān)局。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2026年1-5月累計(jì)有40余家證券公司受到監(jiān)管處罰（不含個人罰單，下同），違規(guī)問題集中體現(xiàn)為業(yè)務(wù)履職未勤勉盡責(zé)、內(nèi)控合規(guī)管理不到位、反洗錢履職不規(guī)范、信息披露不合規(guī)等事項(xiàng)。

 從嚴(yán)追責(zé)：中天國富證券、江海證券、萬聯(lián)證券等被罰款 

各類違規(guī)情形中，多家券商因違法違規(guī)行為被監(jiān)管部門從嚴(yán)追責(zé)，其中還包含千萬級大額罰單。

2026年4月10日，河北證監(jiān)局經(jīng)核查認(rèn)定，中天國富證券在擔(dān)任東旭光電2017年定增財(cái)務(wù)顧問（主承銷商）期間，出具的財(cái)務(wù)顧問報(bào)告等文件存在虛假記載，存在欺詐發(fā)行。河北證監(jiān)局對中天國富證券財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)行為，沒收業(yè)務(wù)收入283.02萬元，并處以1415.09萬元罰款，暫停財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)許可6個月；對承銷業(yè)務(wù)行為，沒收違法所得2547.17萬元，并處以60萬元罰款；對相關(guān)人員警告并處以罰款。

圖1： 中天國富證券罰單

2026年3月23日，上海證券被中國人民銀行上海市分行處以265.06萬元罰款。經(jīng)查，上海證券存在三項(xiàng)違法行為，一是未按照規(guī)定根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)制定洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理制度，二是未按照規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查，三是未按照規(guī)定報(bào)告可疑交易。同日，中國人民銀行黑龍江省分行查實(shí)，江海證券存在未按規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查、未按照規(guī)定報(bào)告可疑交易等兩項(xiàng)違法行為，最終對其處以145.32萬元罰款。

除此之外，萬聯(lián)證券、西部證券、華安證券、大同證券等多家券商，同樣因違反反洗錢相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，被人民銀行分支機(jī)構(gòu)處以罰款。

 債券業(yè)務(wù)違規(guī)：太平洋證券等收警示函 

除各類罰款處罰外，2026年以來，多家券商因債券業(yè)務(wù)內(nèi)控薄弱、履職盡責(zé)不到位等合規(guī)問題，被證監(jiān)會點(diǎn)名警示。

其中，太平洋證券因債券內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)，個別項(xiàng)目對質(zhì)控內(nèi)核提出的意見回復(fù)不到位，內(nèi)核未實(shí)行閉環(huán)管理；個別公司（企業(yè)）債券項(xiàng)目受托管理履職盡責(zé)不到位，未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注；個別ABS項(xiàng)目基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓核查不充分，存續(xù)期未持續(xù)跟蹤核心企業(yè)經(jīng)營情況，被證監(jiān)會出具警示函。

圖2：太平洋證券罰單

中天國富證券同樣存在債券內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)，個別項(xiàng)目質(zhì)控內(nèi)核履職不到位的問題。除此之外，公司發(fā)行承銷不規(guī)范，個別項(xiàng)目對發(fā)行人財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)波動情況、關(guān)聯(lián)交易情況及資金占用情況等重要風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)分析核查不充分，個別項(xiàng)目未對簿記現(xiàn)場進(jìn)行嚴(yán)格管理；個別項(xiàng)目受托管理履職盡責(zé)不到位。

 監(jiān)管關(guān)注執(zhí)業(yè)與信披質(zhì)量：德邦證券、華西證券等被罰 

各地證監(jiān)局針對券商日常經(jīng)營中的內(nèi)控合規(guī)、執(zhí)業(yè)規(guī)范、分支機(jī)構(gòu)展業(yè)等問題持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管，開出多張監(jiān)管罰單。

具體來看，德邦證券、華西證券、中德證券等因業(yè)務(wù)盡職調(diào)查不充分被罰；國都證券、中山證券、大同證券、聯(lián)儲證券、金圓統(tǒng)一證券等存在項(xiàng)目信息披露不合規(guī)問題；國信證券、華林證券則在項(xiàng)目督導(dǎo)階段未勤勉盡責(zé)，違反執(zhí)業(yè)要求。

券商分支機(jī)構(gòu)展業(yè)、人員管理類違規(guī)問題同樣被重點(diǎn)監(jiān)管。國投證券、中國銀河證券、湘財(cái)證券、江海證券等多家機(jī)構(gòu)，其下屬分支機(jī)構(gòu)存在營銷展業(yè)不規(guī)范等違規(guī)情形；中泰證券、申港證券、財(cái)達(dá)證券、金融街證券、國新證券則暴露出從業(yè)人員管控不到位、內(nèi)部管理存在漏洞等問題。

除此之外，愛建證券、信達(dá)證券因融資融券業(yè)務(wù)展業(yè)違規(guī)受到監(jiān)管處罰；光大證券、渤海證券、國元證券、長江證券、萬和證券等多家機(jī)構(gòu)，則因其他合規(guī)問題收到監(jiān)管罰單。

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原標(biāo)題： 【讀財(cái)報(bào)】券商合規(guī)透視：40余家被罰履職失責(zé)、合規(guī)疏漏成為監(jiān)管重點(diǎn)