來(lái)源：資產(chǎn)界

作者：資產(chǎn)界專欄作者，北京市盈科（深圳）律師事務(wù)所高級(jí)合伙人 蔣陽(yáng)兵

一、提出和解申請(qǐng)的主體

《企業(yè)破產(chǎn)法》第九十五條第一款規(guī)定：“債務(wù)人可以依照本法規(guī)定，直接向人民法院申請(qǐng)和解；也可以在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后、宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)前，向人民法院申請(qǐng)和解。”

與破產(chǎn)重整、破產(chǎn)清算相比，和解制度的一大特別之處是其申請(qǐng)主體的不同。破產(chǎn)重整的申請(qǐng)主體為債務(wù)人、債權(quán)人以及出資額占債務(wù)人注冊(cè)資本十分之一以上的出資人；破產(chǎn)清算的申請(qǐng)主體為債務(wù)人或債權(quán)人，當(dāng)企業(yè)法人已解散但未清算或未清算完畢，資產(chǎn)不足以清償債務(wù)時(shí)，依法負(fù)有清算責(zé)任的人也可以向人民法院申請(qǐng)破產(chǎn)清算。

和解制度只有債務(wù)人這一申請(qǐng)主體。因?yàn)楫?dāng)債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時(shí)，債權(quán)人首先就會(huì)考慮如何能夠使得債務(wù)人的現(xiàn)有資產(chǎn)可以完全清償自己的債務(wù)或者如何使得債務(wù)人最大限度地清償自己的債務(wù)。破產(chǎn)重整和破產(chǎn)清算過(guò)程中，債權(quán)人可以更加清楚地預(yù)測(cè)到自己的所受清償份額，因此，盡管債權(quán)人了解和解的順利進(jìn)行乃至取得成功能夠讓其權(quán)利獲得更多實(shí)現(xiàn)，但想要得到這樣程度的結(jié)果需要債務(wù)人充分了解自身困境并能夠?qū)ξC(jī)的化解作出明智判斷以及對(duì)經(jīng)營(yíng)或者生產(chǎn)方式進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整，這些并不能由債權(quán)人來(lái)干預(yù)實(shí)現(xiàn)。所以，和解程序的申請(qǐng)主體限定為存在破產(chǎn)原因的債務(wù)人，由債務(wù)人來(lái)決定是否向人民法院申請(qǐng)和解，法院認(rèn)為可行裁定和解并予以適當(dāng)干預(yù)下，再由債權(quán)人來(lái)表決是否通過(guò)和解協(xié)議。許多國(guó)家都采取了這樣的立法體例。

二、提出和解申請(qǐng)的時(shí)間

《企業(yè)破產(chǎn)法》第九十五條規(guī)定：“債務(wù)人可以依照本法規(guī)定，直接向人民法院申請(qǐng)和解；也可以在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后、宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)前，向人民法院申請(qǐng)和解?！睆脑撘?guī)定來(lái)看，債務(wù)人具備破產(chǎn)原因后，可以在被申請(qǐng)破產(chǎn)重整或破產(chǎn)清算前直接向人民法院申請(qǐng)和解。在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，債務(wù)人為了避免被法院宣告破產(chǎn)從而消亡，可以依照法律規(guī)定，與債權(quán)人達(dá)成關(guān)于處理雙方債權(quán)債務(wù)問(wèn)題的協(xié)議，因此債務(wù)人也可以在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后、宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)前，向人民法院申請(qǐng)和解。

三、提出和解申請(qǐng)的條件

提出和解申請(qǐng)的條件有三：一是債務(wù)人具備破產(chǎn)原因，二是債務(wù)人向人民法院提交破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)和有關(guān)證據(jù)；三是債務(wù)人在申請(qǐng)和解的同時(shí)提出和解協(xié)議草案。

《企業(yè)破產(chǎn)法》第七條第一款規(guī)定：“債務(wù)人有本法第二條規(guī)定的情形，可以向人民法院提出重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)?！薄镀髽I(yè)破產(chǎn)法》第二條第一款規(guī)定：“企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，依照本法規(guī)定清理債務(wù)?！币虼耍瑐鶆?wù)人提出和解申請(qǐng)的前提是其不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力。

《企業(yè)破產(chǎn)法》第八條規(guī)定：“向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)和有關(guān)證據(jù)。破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人的基本情況；（二）申請(qǐng)目的；（三）申請(qǐng)的事實(shí)和理由；（四）人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)載明的其他事項(xiàng)。債務(wù)人提出申請(qǐng)的，還應(yīng)當(dāng)向人民法院提交財(cái)產(chǎn)狀況說(shuō)明、債務(wù)清冊(cè)、債權(quán)清冊(cè)、有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、職工安置預(yù)案以及職工工資的支付和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用的繳納情況。”債務(wù)人只有向人民法院提交了破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)和有關(guān)證據(jù)，才有利于人民法院明晰債務(wù)人狀況，從而裁定債務(wù)人是否進(jìn)入和解程序，這也是每個(gè)破產(chǎn)程序開(kāi)啟的前提。

根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第九十五條第二款規(guī)定：“債務(wù)人申請(qǐng)和解，應(yīng)當(dāng)提出和解協(xié)議草案?！痹诰唧w實(shí)踐中，和解協(xié)議草案一般包括以下內(nèi)容：（1）債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況說(shuō)明。債務(wù)人想要獲得債權(quán)人的理解和支持，需要在和解協(xié)議草案中簡(jiǎn)要地說(shuō)明其財(cái)產(chǎn)狀況和面臨的債務(wù)危機(jī)，包括資產(chǎn)類別、其他可利用的財(cái)產(chǎn)以及改善其財(cái)產(chǎn)狀況的措施等。對(duì)財(cái)產(chǎn)狀況進(jìn)行說(shuō)明，是債權(quán)人同意債務(wù)人所提出的和解條件的基礎(chǔ)。（2）債權(quán)債務(wù)關(guān)系確認(rèn)。債務(wù)人在提交的和解協(xié)議草案中，應(yīng)當(dāng)列明其與所有債權(quán)人之間的債權(quán)債務(wù)數(shù)額、債權(quán)有無(wú)擔(dān)保等性質(zhì)、債權(quán)是否已部分償還等事關(guān)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的重要事項(xiàng)。對(duì)于有爭(zhēng)議的債權(quán)，債務(wù)人還需要單獨(dú)列出爭(zhēng)議的債權(quán)數(shù)額、原因等。（3）債務(wù)清償?shù)姆绞胶推谙?。在和解協(xié)議草案中，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)先行確定一個(gè)清償債務(wù)的具體辦法，如延期清償債務(wù)、分期清償債務(wù)、實(shí)物抵償債務(wù)等，并明確地各債權(quán)人能夠獲得清償?shù)膫鶆?wù)比例，貫徹公平原則。另外，債務(wù)人在和解協(xié)議草案中，應(yīng)當(dāng)確定清償債務(wù)的期限，尤其是開(kāi)始清償債務(wù)和結(jié)束清償債務(wù)的日期。選擇進(jìn)行分期清償債務(wù)的，還應(yīng)確定每期清償?shù)娜掌凇＃?）確保和解協(xié)議被執(zhí)行的措施。如同破產(chǎn)重整和破產(chǎn)清算，和解協(xié)議的執(zhí)行也應(yīng)給債權(quán)人一些保障，避免債務(wù)人借和解程序脫逃債務(wù)、拖延時(shí)間。因此，債務(wù)人在和解協(xié)議草案中，應(yīng)當(dāng)提出其已經(jīng)采取的確保和解協(xié)議執(zhí)行的措施或者在和解協(xié)議達(dá)成后將采取的保障措施。如債務(wù)人在和解協(xié)議提出的清償方式和期限取得擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)將擔(dān)保的性質(zhì)、范圍、擔(dān)保時(shí)間等具體事項(xiàng)規(guī)定在和解協(xié)議草案中。另外，債務(wù)人還可以與債權(quán)人在和解協(xié)議草案中約定由債權(quán)人委派代表參與其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以監(jiān)督其執(zhí)行和解協(xié)議和財(cái)產(chǎn)狀況的走向。在不違反法律規(guī)定的前提下，債務(wù)人可以把有助于確保和解協(xié)議執(zhí)行的有利措施均列于和解協(xié)議草案中。

【相關(guān)規(guī)定】

衢州中院關(guān)于規(guī)范破產(chǎn)管理人工作的操作指引（試行）（節(jié)選）

（衢中法〔2019〕9 號(hào)    2019年1月10日發(fā)布）

第三節(jié)  破產(chǎn)和解程序

第七十二條  管理人應(yīng)在人民法院裁定和解之日起六個(gè)月內(nèi)向人民法院提交和解協(xié)議草案。

第七十三條  管理人提交和解協(xié)議草案后，應(yīng)在5日內(nèi)通過(guò)召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)等方式，聽(tīng)取債權(quán)人、債務(wù)人和出資人等各方面的意見(jiàn)和建議。

第七十四條  管理人提交和解協(xié)議草案后30日內(nèi)應(yīng)協(xié)助人民法院召開(kāi)第二次債權(quán)人會(huì)議。債權(quán)人會(huì)議的組織召開(kāi)參照本指引第五章的相關(guān)規(guī)定。

第七十五條  和解協(xié)議草案經(jīng)債權(quán)人會(huì)議通過(guò)的，管理人應(yīng)當(dāng)在債權(quán)人會(huì)議結(jié)束后10日內(nèi)提出申請(qǐng)，請(qǐng)求人民法院裁定認(rèn)可，并在30日內(nèi)向人民法院提交執(zhí)行職務(wù)報(bào)告。

第七十六條  管理人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督和解協(xié)議的執(zhí)行并在和解協(xié)議執(zhí)行完畢后30日內(nèi)向人民法院提交監(jiān)督報(bào)告。

第七十七條  債務(wù)人不能執(zhí)行或不執(zhí)行和解協(xié)議的，管理人應(yīng)征求和解債權(quán)人意見(jiàn)，經(jīng)和解債權(quán)人同意后30日內(nèi)向人民法院提交書(shū)面申請(qǐng)裁定終止和解協(xié)議執(zhí)行并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。

注：文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn)，不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

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